РАЗДЕЛ II. Криминалистическая техника - М. В. Ломоносова Юридический факультет криминалистика учебник

РАЗДЕЛ II. Криминалистическая техника

навыка, в целях решения почерковедческих задач в процессе уго­ловного, гражданского и арбитражного судопроизводства.

^ Задачи, решаемые криминалистической почерковедческой экс­пертизой, делятся на три группы: идентификационные, неидентифи­кационные (диагностические) и классификационные.

Идентификационными являются задачи, включающие в себя уста­новление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками по­черка; установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т. д.

Диагностические задачи включают в себя установление факта вли­яния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьяне­ния, факта намеренного искажения почерка и т. д.

Классификационные задачи связаны с установлением принадлеж­ности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц по полу, воз­расту и т. д. Данная экспертиза решает и вопросы профилактического характера, связанные с недостатками почеркового оформления доку­ментов.

Криминалистическое исследование почерка базируется на общих положениях теории криминалистической идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, на исполь­зовании таких свойств почерка, как его индивидуальность, динамичес­кая устойчивость, вариационность и избирательная изменчивость.

^ Индивидуальность почерка - это неповторимость зафиксирован­ного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) пись­менно-двигательного навыка у разных людей. На формирование инди­видуального почерка влияют факторы субъективного и объективного характера.

Индивидуальность почерка прежде всего зависит от субъективных, факторов (строения руки, длины костных рычагов, степени подвижно­сти, анатомического свойства суставов и развитости мышц; строения глаз и особенностей зрения) и психофизиологического характера (ха­рактера восприятия письменного знака и запоминания его строения в целом и в частях, типа нервной системы и памяти и др.).

154

^ Глава 12. Криминалистическое исследование документов

Объективные факторы, влияющие на формирование индивиду­ального почерка, обычно связывают с характерной для конкретного че­ловека позой и посадкой при письме и сложившимися условиями пись­ма, а также с методикой обучения письму.

Систематические упражнения в написании букв, слогов, слов и их сочетаний при обучении письму приводят к формированию относи­тельно динамически устойчивого почерка1.

Высокая стереотипность движений, обеспечивающая относитель­ную устойчивость почерка, характерна для лица, обладающего сформи­рованным письменно-двигательным навыком. В результате возмож­ность идентификации человека по почерку сохраняется длительное время и даже при попытках умышленного искажения почерка или при его изменении в старости. Наоборот, у лиц с невыработанным письмен­но-двигательным навыком стереотипность движений низкая. Поэтому почерк последних неустойчив и весьма труден для почерковедческих исследований с целью решения вопроса о тождестве.

^ Одним из свойств устойчивого (сформировавшегося) письменно-двигательного навыка является его вариационность, под которой по­нимается возможность приспособления движений пишущего к различ­ным задачам и условиям письма. Она проявляется в различном выраже­нии (варьировании) признаков в почерке одного и того же лица или всей системы движений в целом. В первом случае речь идет о вариаци-онности признаков почерка, во втором - о вариационное™ почерка. В результате у пишущего может быть несколько вариантов почерка. Обычно вариант, сформировавшийся при обучении письму и чаще все­го свойственный пишущему, называют основным. Иные варианты по­черка, проявляющиеся в разных ситуациях и под влиянием различных обстоятельств, называют дополнительными. Вариационность почерка не служит препятствием для идентификации исполнителя рукописи.

1 Динамическая устойчивость почерка объясняется положениями учения физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Суть этого учения вкратце сводится к констатации того, что в результате многократных уп­ражнений при обучении технике письма, под влиянием внешних и внутренних раздражи­телей и повторяющейся обстановки, в коре больших полушарий головного мозга возника­ет система временных рефлекторных связей, называемая динамическим стереотипам (си­стемностью). Систематические упражнения в письме делают этот стереотип косным, часто трудноизменяемым и в то же время способствуют автоматизации письменных движений.

155


^ РАЗДЕЛ П. Криминалистическая техника

Признаки почерка делятся на два вида:

-общие, характеризующие почерк в целом как систему движений и имеющие групповое значение;

-частные, отражающие особенности движений при выполнении отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

^ Общие признаки почерка в свою очередь разделяются на признаки:

-характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движения. Их часто называют топографическими признаками (осо­бенности размещения заголовков, обращений, дат; наличие или отсут­ствие полей, их размер; размещение линии письма и т. д.);

-отражающие степень и характер сформированное™ письменно-двигательного навыка. К ним относится выработанность почерка (свидетельствующая о степени овладения человеком техникой письма), о которой можно судить по темпу и координации движений. Вырабо-


у/Т1 5- o*

сча * еии е

I

'

a.

Рис. 5. Выработанность почерка:

а - низкая, б - средняя, в - высокая.

156

Глава 12. Криминалистическое исследование документов

танность почерка может быть высокой, средней и малой (рис. 5). К этой группе относятся и признаки, отражающие структуру движений (структурные характеристики движений). К ним относятся преоблада­ющая форма движений (прямолинейно-угловая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное), наклон,размер почерка (протяженность движений по вертикали строч­ных букв), разгон почерка (протяженность движений по горизонтали), связность почерка (способность человека выполнять, не отрывдя пишу­щего прибора от бумаги, определенное количество знаков) и нажим почерка. При этом при оценке указанных признаков используется трех­членная градация (большая, средняя и малая).

Частные признаки почерка (рис. 6) имеют весьма дробную града­цию и характеризуют следующие особенности:

- форму движений при выполнении и соединении букв и их эле­ментов (прямолинейная, петлевая, извилистая, дуговая и угловатая);

1 Форма движения а) петлевая

б)угловатая г) извилистая

2 Направление двикения

а) лравоокружное JO'

^ 9 /j

б) левоокружное (/ П приводящее tj *• д) отводящее

3 Протяженность движения

м/

4> I.

4 Непрерывность движения

5 Количество движений

2

6 Последовательность движений Л

? Размещение движений

^ Рис. 6. Частные признаки почерка.

л

к,\с-

О a -in

:х.: /

-•' Т •

fri гч ~i " '

(Д/ •bl Ay hi!'

157

РАЗДЕЛ II. Криминалистическая техника

- направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружное, правоокружное, слева направо, справа налево);

-протяженность движений при выполнении знаков по вертикали и горизонтали;

-связность движений, т. е. вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитное и интервальное со­единение);

- относительное размещение точек начала и окончания, пересече­ния и соединения движений;

-последовательность движений при выполнении различных эле­ментов букв и их соединений;

- сложность движений при выполнении букв (по сравнению с про­писями).

Объектами исследования криминалистической почерковедческой экспертизы могут быть рукописные тексты документов, их фрагменты, краткие текстовые и цифровые записи, подписи, выполненные: а) в обычных условиях; б) в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса). При этом в практике данной экспертизы большое место занимает исследование малообъемных почерковых объектов, к которым относятся краткие за­писи (1-3 слова и 1-7 цифровых знаков) и подписи. В криминалисти­ческом почерковедении разработаны традиционные и нетрадицион­ные методы исследования таких объектов1.

^ При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта направляются следующие документы: постановление следова­теля или определение суда о назначении экспертизы с определением вопросов, требующих экспертного разрешения; исследуемый документ (подпись) в подлиннике и доброкачественные сравнительные образцы почерка (подписи) возможного исполнителя текста или подписи (сво­бодные и экспериментальные).

Свободные образцы - рукописи, подписи, выполненные опреде­ленным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза,

1 См, например: Судебно-почерковедческая экспертиза малообъемных почерковых объектов. Вып. 1. М, 1996.

158

Глава 12. Криминалистическое исследование документов

когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.).

Экспериментальные образцы - рукописи, подписи, которые вы­полняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем само­стоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их при­сутствии.

Методика почерковедческой экспертизы имеет много общего с ме­тодикой других криминалистических экспертиз. В ней также различают несколько, стадий идентификационного исследования: предваритель­ное, раздельное, сравнительное исследование, оценка результатов и формирование выводов.

На предварительной стадии проверяется наличие всех необходи­мых материалов для экспертизы и осуществляется общее ознакомление с ними с учетом количества и качества. На второй стадии отдельно изу­чаются признаки исследуемого объекта и образцов. При этом составля­ются разработки и таблицы признаков. На третьей (основной) стадии сравниваются выявленные и раздельно изученные общие и частные признаки объектов (как совпадающие, так и различающиеся). На заклю­чительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формирует конкретные ответы на поставленные перед ним вопросы.

В современном криминалистическом почерковедческом исследо­вании широко используются методы физиологии, биомеханики, психо­логии, физики, математики, кибернетики, применяются технические и инструментальные средства и др.1

/ 3. Автороведческое исследование документов

Автороведческое исследование документов в криминалистике осу­ществляется с целью установления не исполнителя, а автора документа

Подробнее по всем вопросам почерковедческой экспертизы см.: Судебно-почерко­ведческая экспертиза. М, 1971.

159

^ РАЗДЕЛ П. Криминалистическая техника

(не только рукописного, но и напечатанного). Указанное исследование осуществляется в рамках криминалистической автороведческой экс­пертизы. При этом главным образом изучаются признаки письменной речи, отобразившиеся в тексте документа, характеризующие индиви­дуальный стиль написанного или напечатанного, общий уровень гра­мотности автора, грамматические и лексико-фразеологические особен­ности его языка, словарный запас, литературную и иную эрудицию. Указанные свойства вместе взятые составляют комплекс языковых и ин­теллектуальных навыков, который у каждого человека индивидуален и относительно устойчив. Соответственно названные свойства и исполь­зуются при установлении автора рукописи (текста). Объектами крими­налистической автороведческой экспертизы служат не только рукопис­ные, но и напечатанные тексты (машинописные, типографские и пр.). Научную основу криминалистической автороведческой эксперти­зы составляет система знаний об условиях и закономерностях форми­рования речемыслительных норм человека, их содержании, особеннос­тях, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи и о методах ее исследования в целях решения отдельных задач расследования.

Основными задачами криминалистического автороведческого ис­следования является установление следующего:

-автора конкретного документа. При этом может быть установле­но, что у разных документов один и тот же автор либо один и тот же до­кумент выполнен разными авторами, а также что исполнитель и автор документа - разные лица (идентификационная задача);

-групповой принадлежности автора документа (по особенностям проявления речемыслительных норм), тех или иных особенностей его социально-биографического облика, факта намеренного искажения письменной речи и фактов, относящихся к условиям создания текста документов (классификационно-диагностические задачи).

^ Идентификационные признаки письменной речи, выражая смыс­ловую сторону письма, делятся на общие и частные.

Общие признаки характеризуют письменную речь в целом и позво­ляют различать авторов текста по степени владения ею (владения навы­ками пунктуационного, орфографического, лексико-фразеологическо-го, синтаксического, стилистического и иного характера). Степень вла-

160

^ Глава 12. Криминалистическое исследование документов

дения письменной речью может быть высокой (логическая последова­тельность и глубина изложения мыслей, использование разнообразных средств речи, эрудиция, обширный словарный запас и др.), средней (ме­нее высокая степень развития стилистических и лексических навыков и менее строгая последовательность и стройность изложения мыслей, ар­гументация, словарный запас не столь обширен и др.) и низкой (все то же, но на еще более низком уровне и обычно слабая грамотность).

^ Общий уровень грамотности определяет степень владения прави­лами письма на определенном языке (количество орфографических и синтаксических ошибок). Степень развития лексических навыков опре­деляется объемом словарного запаса, культурным и профессиональным уровнем человека, национальными и бытовыми условиями и т. п. Лексику любого языка в основном формируют слова, употребляемые всеми гово­рящими на этом языке, и в меньшей степени слова, используемые в опре­деленной социальной среде, определенном коллективе, а также слова профессионального, жаргонного и архаического характера. Степень развития стилистических навыков характеризует форма изложения мыслей, общее построение письменной речи (архитектоника), преобла­дающие типы предложений, признаки символики, сокращений и др.

^ Частные признаки письменной речи характеризуют сугубо инди­видуальные стороны, элементы письменной речи конкретного челове­ка, проявляющиеся в устойчивых лексических, стилистических особен­ностях и грамматических ошибках.

^ При назначении указанной экспертизы, как и при почерковедчес-кой экспертизе, кроме исследуемого текста (текстов) необходимы об­разцы письменной речи проверяемых лиц, которые также могут быть свободными и экспериментальными. Свободные образцы - это тексты, составленные проверяемым лицом вне связи с расследуемым преступ­лением и до его совершения. Они должны соответствовать исследуемо­му тексту по функциональному стилю и форме изложения, времени выполнения текста, по адресату и характеру речевого обращения, по состоянию автора и т. д. Экспериментальные образцы - это тексты, по­лученные от проверяемых лиц в присутствии следователя или судьи, специально для проведения данной экспертизы. Они также должны со­ответствовать исследуемому документу (по языку, стилистической при­надлежности, целевому назначению и др.).

161

^ РАЗДЕЛ II. Криминалистическая техника

Стадии исследования автороведческой экспертизы такие же, как и при почерковедческом исследовании: предварительная, раздельного ис­следования, сравнительного исследования, оценки результатов и форму­лирования вывода. На стадии сравнительного исследования осуществля­ется сопоставление данных раздельного изучения, в результате чего вы­являются совпадающие и различающиеся признаки. На заключительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формулирует ответы на поставленные перед экспертизой вопросы.

При классификационно-диагностическом исследовании нет круга подозреваемых лиц. В этих случаях по содержанию документа и при­знакам письменной речи и почерка определяется следующее: социаль­но-демографический облик автора (возможно, и исполнителя докумен­та), родной ли язык у автора текста, возможная профессия и т. д.

Методика идентификационной и диагностической автороведчес- . кой экспертизы базируется на комплексном использовании методов ис­следования письменной речи (лингвистических, психолингвистичес­ких, социолингвистических, логико-психологических, статистических и математических методов анализа на базе ЭВМ, метода криминалисти­ческой идентификации)1.

/4. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов является видом криминалистического исследования документов, проводимого с целью установления способов, средств и применяемых материалов для изготовления документов в целом и их отдельных реквизитов и выявле­ния внесенных в них изменений, совершенных с применением различ­ных технических средств и инструментов. Основу такого исследования составляют соответствующие методы и средства технического характе­ра, разработанные криминалистикой, а также заимствованные из техни­ко-технологических и естественных наук и особенно химии и физики.

Объектами технико-криминалистической экспертизы могут быть как документы в целом, так и их отдельные реквизиты (текст, подпись, оттиск печати, штампа, бланк, дата и т. п.), материалы документа (бумага,

1 См.: Вул С. М. Теоретические и методические вопросы криминалистического исследо­вания письменной речи. М., 1977; Экспертизы в судебной практике. Киев, 1987.

162


^ Глава 12. Криминалистическое исследование документов

чернила, копировальная бумага, штемпельная и типографская краска и др.), пишущие приборы (авторучки, перьевые и шариковые ручки, ка­рандаши, фломастеры и т. п.), аппараты и приспособления для нанесе­ния текста, выполнения бланка и иных удостоверительных реквизитов документов (пишущие и другие множительные машины, печати, штам­пы и т. д.). Соответственно виды такого исследования документов обыч­но различаются в зависимости от непосредственных объектов изучения: тексты (рукописные и машинописные, типографические), подписи.

Технико-криминалистическая экспертиза документов о"существля-ет идентификационные и диагностические исследования.

^ Идентификационные исследования проводятся с целью отожде­ствления:

- конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов (пишущих машин и других печатающих устройств, множительной техники, кассовых аппаратов, компостеров, пе­чатей, штампов, перьевых и шариковых ручек, карандашей и т. п.);

-типа, системы, модели пишущей машины; принтера;

- материалов (бумаги, пасты для шариковых ручек, чернил, штем­пельной краски и т. д.), используемых для изготовления документа;

-целого по частям (восстановление документа по обрывкам бума­ги и т. п.);

- исполнителя текста на пишущей машине, принтере. ^ Диагностические исследования имеют своей целью установление: -способа изготовления документа в целом либо его фрагментов

(рукописный, машинописный, ксерографический, фотографический, полиграфический), факта и способа изменения первоначального со­держания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление);

- первоначального содержания документа в целом или его отдель­ных фрагментов, подвергшихся указанным и иным изменениям;

-давности изготовления документа (абсолютной и относительной).

В задачу этой экспертизы входит и разработка мер по защите до­кументов от подделок

Бланки документов и такие их фрагменты, как оттиски печатей и штампов, подделываются самыми различными способами. Наиболее примитивными являются подделки, выполненные путем рисования, ко­пирования, гравирования и даже полиграфическим способом (но кус-

163

^ РАЗДЕЛ II. Криминалистическая техника

тарно или неквалифицированно). При детальном изучении содержания и отдельных фрагментов документов, подделанных такими способами, сравнительно легко устанавливается несоответствие требованиям стан­дартов и техники их изготовления.

Значительно сложнее установить подделку бланков и оттисков печа­тей и штампов, особенно если они изготовлены с использованием возмож­ностей современных компьютерных и иных технологий, с соблюдением современных требований стандартов и технических условий полиграфи­ческого, компьютерного и иного множительного производства, а также со­временного производства по изготовлению печатей и штампов. В этих слу­чаях изучаются особенности микроструктуры штрихов, их ширина, харак­тер краев штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов, проверяется наличие или отсутствие магнитных свойств вещества штрихов и т. д.

^ С учетом современных средств защиты печатей от подделки при исследовании их оттисков обращается внимание на следующее: отображены ли в оттиске все обязательные реквизиты (в соответствии с региональными правилами изготовления печатей); использовались ли при выполнении оттиска специальные (люминесцирующие) красители или отобразились ли в оттиске защитные контрольные метки либо скрытые изображения, заложенные в подлинную печать. Одним из но­вейших средств защиты современных печатей от подделки является вмонтирование в печать изображения матрицы в виде небольшого ква­драта, в который закладывается значительный объем закодированной информации об организации, которой принадлежит печать.

^ Среди способов изменения текстов, особенно рукописных доку­ментов или их реквизитов, чаще всего встречаются подчистка, травле­ние, смывание, дописка, вклеивание и монтаж, замена листов.

Подчистка, представляющая собой механическое удаление от­дельных штрихов или части текста, сопровождается нарушением струк­туры верхнего слоя бумаги (утоньшение, взъерошивание волокон, ше­роховатость и др.), повреждением линовки, защитной сетки и т. д. Все эти следы сравнительно легко устанавливаются при микроскопическом исследовании с соответствующим освещением.

^ Дня травления, осуществляемого путем удаления записей или их час­тей путем обесцвечивания красителя штрихов с помощью химических ре­активов (кислот, щелочей, окислителей), характерно и нарушение про-

164

^ Глава 12. Криминалистическое исследование документов

клейки бумаги, появление матовости или изменение цвета бумаги (пожел­тение), уплотнение бумаги и появление на ней трещин, обесцвечивание за­щитной сетки и т. л. Признаки травления выявляются при микроскопичес­ком исследовании и при фотографировании документа в отраженных уль­трафиолетовых лучах, а также видимой и инфракрасной люминесценции.

Разновидностью травления является смывание, при котором краси­тель штрихов удаляется с помощью различных растворителей. Его при­знаки и средства выявления практически те же, что и при травлении.

Дописка как изменение первоначального содержания рукописного документа путем внесения на свободные места новых букв, цифр, слов и их сочетаний влечет за собой различия в оттенках и цвете новых и старых штрихов, их размещении, ширине штрихов и почерковые раз­личия. Для ее выявления применяется микроскопическое исследование, цветоделительная съемка, логический анализ содержания документа.

^ Вклеивание и монтаж в основном применяются при подделке доку­ментов, удостоверяющих личность, и ценных бумаг и проявляются в сле­дующем: в полной или частичной замене фотоснимков; нанесении на под­ложку старого фотоснимка части эмульсионного слоя другого фотосним­ка; замене части ценной бумага (облигации, лотерейного билета и др.). Признаки такой подделки выявляются при визуальном и микроскопичес­ком исследовании и изучении документа в ультрафиолетовых лучах.

При замене листов, чаще всего осуществляемой в паспортах, тру­довых книжках и иных сброшюрованных документах, наблюдается раз­личие в оттенках и качестве, нумерации страниц, полиграфическом ис­полнении разных листов документа и др.

^ Подписи с применением технических средств обычно подделываются путем копирования (с использованием копировальной бумаги, на просвет, путем передавливания штрихов подлинной подписи с последующей их обводкой, с помощью элементарных промежуточных клише, а также фото­проекционным и фотомеханическим способом). В настоящее время подпи­си часто подделываются с применением современных компьютерных технологий, что затрудняет выявление таких подделок Дта большинства ко­пировальных способов характерно проявление следов предварительной подготовки подписи к обводке, иных следов копирования (подлинное совпа­дение с подлинной подписью) и часто признаков замедленности движении при обводке (извилистость штрихов, угловатость овалов и др.). При подделке

165


4077551163631450.html
4077667532363765.html
4077750910202350.html
4077864374022800.html
4077932768284434.html